基于战略视角的项目型企业知识管理模式研究
1 引言
随着知识经济的到来，知识正成为决定国家和企业竞争力的最关键的因素[1]。但是，在当前信息化建设中，许多企业只重视信息的管理，却忽视了知识的管理。企业生存发展的环境越来越动荡多变，迫切需要系统的战略观念去指导企业的知识管理实践。对企业来讲，知识不仅包括专利、情报、产品技术、解决方案等显性知识，更包括员工的技能、经验、智慧等隐性的知识。如知识得不到有效管理，不仅大量的知识无法开发利用，造成重复劳动、资源浪费和效率底下，而且往往会由于对知识和商业秘密保护不够，使企业蒙受巨大的损失。且知识管理涉及的不仅是技术，更有企业文化、机制等因素，且可与企业办公自动化、资源规划管理、客户关系管理结合起来，也正成为企业获取核心竞争优势的关键所在，也是目前西方发达国家成功企业所日益重视的课题。
另一方面，现代项目管理的日趋普及显示出其极强的生命力和作为一种新的企业管理模式的巨大优势，既使对于非典型的项目型企业，其经营活动也可以看作由众多的项目活动所构成。新的商业环境下，项目管理已成为企业发展的有力保障，企业项目管理（Enterprise Project Management，EPM）也将成为未来长期性组织管理的一种趋势[2]。由此，作为应对不确定性的重要实现形式，项目型企业应运而生，它更加注重人的因素、顾客、柔性、变革。尽管我国众多企业尚未采用真正意义上的企业项目管理，但是在许多企业中推行企业项目管理具有良好的基础条件，目前又积极探索建立企业层面的项目管理应用体系，整体管理模式将出现质的转变，项目型企业也将成为一种主流组织形态。
项目型企业作为一种新兴的企业组织形态，本质上是为了应对跨领域解决方案的复杂问题，更加需要进行系统的知识管理。但目前相关的知识管理研究成果主要集中在项目层面，针对多项目的战略思考较为缺乏[3]，企业整体发展战略层面的知识管理模式研究尚属理论空白。建立一个系统集成模式将企业范围内的知识管理活动形成一个有机整体，使知识管理成为企业管理一个基本职能和持续不断改进的过程，即从基于战略视角的企业整体而不是局部识别企业范围内的知识并建立集成管理模式成为一个急待解决的课题。针对这种情况，依托企业项目管理平台，基于战略视角并利用系统思维方法研究项目型企业战略知识管理模式（Project-based Enterprise Strategic Knowledge Management, PESKM）具有重要的理论与现实意义，也正是本文研究的主旨所在。
2 PESKM提出的背景
从实践角度看，目前中国大多数企业的知识管理现状不容乐观，在对诸多企业的实地调查发现[4]，中国企业现在的知识管理活动具有以下特点：没有专门的人员或机构进行企业知识管理活动，每个人或部门往往是针对自己工作中的任务（项目）独立地采取一定对策，缺乏系统性、全局性。更有一些企业及部门根本就没有知识管理的概念及意识；企业中的知识管理基本上是一种被动式管理，常见的现象是临时性、一次性的信息活动；企业中知识管理活动往往是瞬时或间断性的，事后往往无相应的总结积累；缺乏系统、科学的企业整体发展战略层面的知识管理模式的指导。因此，相对于企业办公自动化、资源规划管理、客户关系管理等职能模块，作为知识管理公用模块重要内容的企业战略知识管理在我国的发展尚处于起步阶段，是我国知识管理研究的薄弱环节，同时又是急待加强的环节。
而实践中西方几乎所有的大企业都有专门从事知识管理的部门及知识管理者，且中小企业也通过不同形式与知识管理咨询公司或专家合作对本企业的知识加以管理。例如IBM公司的知识管理门户，通过个人事务、业务流程、自动情报、知识地图等项，把各种知识整合在一起送到员工桌面，收到了良好的效果。微软（Microsoft）公司则通过企业自建的知识管理局域网络（Corporate Intranet）来进行整合企业范围内的知识管理活动，并证明动态网页是协调知识管理活动的最佳方法之一。20世纪九十年代初，美国等西方发达国家众多企业认识到战略管理和知识管理两者之间的关系以及他们的重要性，从单纯强调战略制定转为制定和实施并重，认识到知识管理原则既可应用到运作性计划实施当中，也可应用到战略计划的实施当中。这些实践活动也促使他们认识到企业知识管理不应孤立地进行若干个独立模块的管理，企业知识管理活动的有效性都要从企业整体角度来衡量，即企业正日益强烈地意识到从系统角度进行战略知识管理活动的重要性。
而项目型企业的产生则有力地促进了对企业战略知识管理研发的进程。自20世纪80年代开始，随着项目管理理论在西方发达国家取得突破，其应用范围也越来越广泛，从传统的“工程项目”扩展到各行各业广泛的“一次性任务”。虽然当时“一次性任务”成为项目管理的对象，但它与长期性组织（是区别于“项目”的临时性组织而言的，如企业或政府部门）之间存在着不协调的因素[5]，由于对“单个项目”的知识管理方法所关注的重点是该“单个项目”自身目标的实现，因而在同一组织背景下开展多个项目的时候就不可避免各种冲突的发生，结果可能是部分“单个项目”的目标虽然实现了，而整个长期性组织的目标却未能实现。可见缺乏整体知识管理运作平台的长期性组织，无法有效实施项目管理，项目管理生存的要求呼唤企业战略知识管理的出现。但长期性组织要对企业范围的项目知识管理提供支持，需要建立一套与项目管理相适应的知识管理体系，使长期性组织能够提供项目管理所要求的“临时性”和“柔性”需求，这就要求在企业范围内提供项目知识管理的有效实施平台。项目型企业战略知识管理就是伴随着项目管理在长期性组织（如企业或政府部门等）中的广泛应用而逐步形成的，这便是本文所提出所谓企业战略项目管理（PESKM）的实践背景。
3 PESKM的界定与特点
从理论角度研究，尽管广义上讲人类的历史也可以说是知识管理的历史，然真正提出“知识管理”一词并对之进行研究也不过开始于上世纪九十年代[6]。波士顿大学信息管理学教授Thomas H. Davenport，时任安达信咨询公司战略演变研究所主管，于1997年著成《Working Knowledge》一书，成为知识管理研究的标志性著作，引起了理论界的广泛关注，此后对项目管理的研究逐步趋向系统化、专门化，并使知识管理最终成为企业管理中一门独立的学科，并广泛应用于众多企业中。知识管理在思维方式、运作方法和管理模式上最大限度地利用了组织的内外部资源，从根本上改善了管理人员的工作流程，并使运营效率得到大幅度提升。虽然针对传统企业的知识管理至今已有许多成熟理论成果，但在高度不确定环境下的项目型企业知识管理方面尚刚刚开始。
项目型企业知识管理早期的概念是基于企业项目管理而提出来的，是指“管理整个企业范围内的项目中的知识（Managing Knowledge of Projects on an Enterprise-wide Basis）”，着眼于项目型企业总体战略目标的实现对其中的诸多项目知识实施管理。如Microsoft研究人员[7]提出了EPM知识解决方案，特别为项目型企业集中管理和分享项目知识而设计。该解决方案可实现三类目标：内部标准化的项目与资源知识集中储存，以实现高效的项目知识分享、分析与管理；决策层可利用它获得关于全公司的活动及相应状态的宽广视图，从而进行项目组合的知识分析并做出合理的运营决策；项目经理、成员以及合作伙伴可以通过基于Web的协作界面创建项目计划并对项目进行跟踪、报告、分析和控制。
随着外部环境的发展变化，项目管理方法在长期性组织中的广泛应用已不局限于传统的“项目型公司”，传统生产运作型企业及政府部门等非企业型组织中也广泛地实施项目管理。企业项目管理逐渐形成自己的体系，即包括 “Multi Project Management”、“Portfolio Management”、“Program Management”三个子系统。其实质逐渐显示为一种以“项目”为中心地长期性组织管理方式，使企业的管理方式由面向“职能”、面向“过程”的管理转变为面向“对象”的管理。项目型企业知识管理也被赋予了新的内容，特别是2002年6月[8]在德国柏林召开的IPMA全球会议上，企业项目管理（EPM）更作为会议六大研讨主题之一。各国项目管理专家针对Multi Project Management 和Portfolio Management领域的研究进行了交流，充分显示了项目型企业知识管理的重要研究价值。但是，目前对项目型企业战略知识管理模式的研究尚未提出相应的系统集成理论方法，也就是说，在企业项目管理迅猛发展的背景下，恰恰对于项目型企业组织形态下知识管理的研究颇为缺乏，迫切需要科学的理论方法指导该模式下的知识管理活动。这便是本文所提出所谓项目型企业战略知识管理（PESKM）的理论背景。
基于对国内外知识管理与项目管理实践与理论的分析研究，可得出对项目型企业对战略知识管理的研究渐成主流。如何界定项目型企业战略知识管理尚为理论界争论，可以肯定的是基于战略视角的项目型企业知识管理要通过一个系统的集成模式，将项目型企业范围内的知识管理活动形成一个有机体系。基于这一共识，本文将项目型企业战略知识管理界定为：从企业整体发展战略角度出发分析、识别、评价面对的所有项目知识并实施相应的管理策略。也就是说，项目型企业是一个复杂动态开放的系统，有效的知识管理活动必须能根据企业战略要求，从企业整体角度出发整合项目型企业范围内的所有知识管理活动。项目型企业战略知识管理主要有以下特点：
（1）PESKM的理念：目标要符合企业整体发展战略；
（2）PESKM导向：以顾客需求为核心；
（3）PESKM对象：要管理项目型企业的所有项目知识而不是数量有限的个别知识；
（4）PESKM组织：虽本质上需要企业全员参与，仍需设专门机构；
（5）PESKM职能：是知识管理职能、战略管理职能及项目管理职能的有机融合；
（6）PESKM过程：是一个持续不断的改进过程；
（7）PESKM文化：通过机制确保对知识的管理融入企业文化之中；
（8）PESKM模式：是涵括项目、项目组及企业三种层面的系统管理模式。
正是PESKM的以上特点与显示的反差，使得对PESKM的研究更显得重要。
4 PESKM的系统模式分析
企业是一个复杂动态开放的系统，有效的知识管理活动必须能根据企业战略要求，并从企业整体角度出发整合其范围内的所有知识管理活动，进行企业战略知识管理。前面对于项目型企业战略知识管理的概念和特点进行了研究，那么分散于项目型企业系统中的知识管理活动如何集成到战略范畴中呢？作为一种新的管理模式的企业项目管理（EPM）为这一课题提供了平台。实际上，国外很多成功的企业（如北电Nortel、爱立信Ericsson等）已成功地将并行工程、变更管理、风险管理、全面质量管理五种方法整合到项目管理方法论之中[9]。引入战略管理思想和知识管理于EPM平台，可利用EPM将战略管理的思想整合到企业知识管理体系中，正是PESKM模式的前提和基础。
PESKM模式的功能主要表现在三个方面：战略驱动功能、关联互动功能和决策支持功能。战略驱动功能使得项目型企业知识管理者在进行决策时能从战略发展的角度进行考虑，以确保知识管理的指导思想同企业整体战略相一致。关联互动性功能使项目型企业知识管理决策者系统考虑其知识管理的各要素，全面地看待企业范围的各种知识管理活动。决策支持功能是指该模式可以支持项目型企业知识管理者综合利用相关领域知识分析推理知识管理问题，做出正确的决策。该模式共包括五个要素：管理目标、组织、信息、方法和文化。该模式以PESKM管理目标的实现为核心，并以PESKM系统方法、管理组织、信息系统为支持要素，企业文化这一特殊要素是各要素的运作环境；而以PESKM管理目标作为锥顶，其它四要素作为锥底，又可以反映PESKM模式的层次性。
其中，管理目标要素是指：PESKM的目的是要把项目型企业所有知识管理活动符合于其战略目标及战略管理活动，因此要在企业战略指引下制定知识管理目标，即企业知识管理者的着眼点应以企业战略目标的达成为指导，即实现Mintzberg[10]对战略目标的要求，实现其5P’s的要求，而非局限于项目层面的“交付”。管理组织要素是指：尽管PESKM要求全员参与企业知识管理活动，然而为了使PESKM成为持续不断的企业管理活动，又因为知识管理活动需要专门的管理理论与方法，所以企业应建立相应的PESKM管理机构，实践也表明了合适的知识管理机构是项目得以成功实施的必要条件。系统方法要素是指：PESKM要利用系统思维的方法去解决项目型企业知识管理问题，即将研究对象看作由许多相互联系、相互作用的要素组成的有特定功能的有机整体。
另外，信息系统要素是指：为了优化PESKM系统就要优化整个信息流程，实现在合适的时间把合适的信息传送到需要此信息的人员那里。这样的信息既包括知识管理理论与方法的管理支持信息，也包括企业自身项目及管理信息，以及外部可以提供支持的信息，是一种全方位立体性的信息网络。企业文化要素是指：PESKM要求企业文化要做相应的调整以适应企业战略知识管理的要求，形成统一标准化的语言，使企业知识管理融入企业战略、战术决策及各项活动之中，成为员工自觉的行为。PESKM模式整体功能的发挥取决于各要素之间的相互相调所产生的合力。
该模式的特点在于将EPM平台、战略管理、知识管理、集成系统三者联系起来，研究建立了高度不确定性环境下，系统、前瞻的基于战略视角的企业知识管理问题。具体包括：第一，不是孤立、片面地研究企业局部、个别项目知识管理问题，而是基于战略视角来研究项目型企业内知识管理活动的系统集成，提出项目型企业战略知识管理理念，并对其内容和特点进行研究。第二，引入知识管理、战略管理思想于EPM平台中，利用系统及系统工程方法进行项目型企业范围内知识管理活动的集成，建立包括PESKM管理目标、管理组织、系统方法、信息系统及企业文化的系统模式。第三，将集成创新的思想引入PESKM理论之中，在研究方法上注重抽象意义的理论分析，并进行结构化分析。
5 结束语
企业处于越来越动荡多变激烈竞争的环境之中，为了在市场中处于优势，就要寻找适应这种环境的新型管理模式，项目型企业战略知识管理就是从传统知识管理发展而来，也是项目型企业应对不确定性环境挑战的一个研究方向。项目型企业战略知识管理是知识管理的新理念，它是一种服务于项目型企业战略的知识管理方法，要求项目型企业从高层到基层每位员工的参与，并在全方位的知识管理信息系统支持下，利用系统思维方法去解决项目型企业范围内的知识管理问题，以使项目型企业战略知识管理的理念、方法等融入到具体文化之中。我国项目型企业在知识管理实践方面与西方发达国家的先进企业有一定差距，必须结合自身情况创造出相应的项目型企业战略知识管理模式，希望本研究提出的项目型企业战略知识管理模式能为项目型企业的知识管理实践提供指导。